El director ejecutivo del mayor intercambio en línea para el comercio de criptomonedas, Binance, dijo que está estableciendo un fondo de recuperación para ayudar a las personas en la industria, y dijo que el sector “estará bien”.
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La Comisión de Bolsa y Valores presentó 13 cargos contra Binanceel intercambio de cifrado más grande del mundo, y su cofundador, Changpeng Zhao, alegando que ambos combinaron miles de millones de dólares en fondos de usuarios y los enviaron a una empresa europea controlada por Zhao.
El regulador de EE. UU. alegó que Zhao y su intercambio trabajaron para subvertir “sus propios controles” para permitir que los inversores y clientes estadounidenses de alto patrimonio continuaran operando en el intercambio internacional no regulado de Binance.
Un alto ejecutivo supuestamente le dijo a un oficial de cumplimiento que la compañía estaba operando como una “maldita bolsa de valores sin licencia en los EE. UU. hermano”.
La denuncia alega que Binance creó Binance.US como un escudo para la empresa principal y Zhao, para “revelar, retardar y resolver” los objetivos de las fuerzas del orden y aislar a Binance.
Dos directores ejecutivos sucesivos de Binance.US expresaron su profunda preocupación por el nivel de control de Zhao, según la SEC. Ambos testificaron ante los reguladores federales: ninguno fue nombrado, pero su primer y segundo director ejecutivo fueron Catherine Coley y Brian Brooks.
“En realidad, no soy el que dirige esta empresa, y la misión para la que creo que me inscribí no es la misión. Y tan pronto como me di cuenta de eso, me fui”, un ex CEO de Binance.US identificado como “BAM CEO B” testificó ante la SEC.
Binance obtuvo $11.6 mil millones en ingresos, la mayoría de los cuales provinieron de tarifas de transacción, desde junio de 2018 hasta julio de 2021, según la denuncia. Desde su inicio, el intercambio ha trabajado “al principio abiertamente y luego furtivamente” para atraer a los clientes estadounidenses, bajo la dirección y el control de su fundador Zhao, alegó la SEC.
Binance sabía que decenas de miles de clientes estaban en los EE. UU., pero optaron por no actuar, alegó la SEC, a pesar de que la ley federal prohíbe la oferta y la venta de valores sin registrar. El cumplimiento final de Binance, en 2019, fue en gran medida un espectáculo público, continúa la denuncia de la SEC.
La SEC alega que Zhao ordenó la creación de un plan de evasión para clientes de alto poder adquisitivo, utilizando un servicio de VPN para ocultar su ubicación en EE. UU. y presentando documentos de cumplimiento para ocultar su país de origen.
CNBC informó anteriormente sobre cómo los empleados de Binance alentaron a los usuarios a evadir los sistemas Conozca a su cliente del intercambio a través de VPN.
“Necesitamos que los usuarios sepan que pueden cambiar su KYC en Binance.com y continuar usándolo. Pero el mensaje, el mensaje debe ser refinado con mucho cuidado porque todo lo que enviemos será público. No podemos responsabilizarnos por eso”, supuestamente Zhao le dijo a su mejor equipo en 2019.
La SEC también alegó que Binance y Zhao utilizaron empresas de creación de mercado que controlaban para inflar los precios comerciales y sacar provecho de sus clientes.
Merit Peak y Sigma Chain supuestamente actuaron como “creadores de mercado” para las dos plataformas de Binance, lo que significa que siempre estaban disponibles para completar el pedido de un cliente para comprar o vender un activo criptográfico. Pero la queja de la SEC destacó múltiples problemas con los roles de las dos compañías: ambas eran propiedad de Zhao y recaudaron “decenas de miles de millones de dólares” del dinero de los clientes. Las firmas también mezclaron los fondos de los clientes con el dinero de Binance, de manera similar a las acusaciones contra el criptoexchange FTX en bancarrota.
Lo más dañino para los inversores es que supuestamente se involucraron en “comercio de lavado”, comerciando consigo mismos para apuntalar artificialmente el precio de los criptoactivos.
Sigma Chain recaudó $ 190 millones para su beneficiario efectivo Zhao, alegó la SEC. La “empresa comercial propietaria” luego gastó $ 11 millones para comprar un “yate”, según la denuncia.
Zhao desestimó los cargos en Twitter diciendo “4”, un estribillo popular en la comunidad de Binance que insta a los usuarios a ignorar el miedo, la incertidumbre y la duda, o “FUD”.
La denuncia se produce después de que la CFTC presentara cargos similares contra el criptointercambio, alegando que no impidió que los clientes estadounidenses accedieran a él.
“Emitiremos una respuesta una vez que veamos la queja”, dijo Zhao en Twitter. “Los medios obtienen la información antes que nosotros”.
Los acusados mostraron un “flagrante desprecio” de la ley federal, alegó la SEC. La queja incluía un desglose de “alto nivel” de la estructura de propiedad de Binance, con Zhao y sus vehículos de control supuestamente controlando el 100% de Binance y las diversas entidades de Binance.US.
Estructura de propiedad bajo el CEO de Binance, Zhao
Comisión Nacional del Mercado de Valores
“A través de trece cargos, alegamos que las entidades de Zhao y Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado.
