Esta publicación se publicó originalmente el 31 de marzo de 2019 y se ha actualizado varias veces.
El gobierno federal está llevando a Elizabeth Holmes a los tribunales.
Como probablemente ya sepa, Holmes fue el fundador y director ejecutivo de Theranos, la startup de análisis de sangre que aparece en el documento de HBO. El inventor: en busca de sangre en Silicon Valley (así como un libro, un podcast y, eventualmente, un largometraje protagonizada por Jennifer Lawrence). También está acusado el ex presidente de Theranos, Ramesh “Sunny” Balwani.
La pareja ya ha sido juzgada en el tribunal de la opinión pública. Ahora, se enfrentan a un juicio por hacer afirmaciones engañosas sobre la capacidad de su empresa para analizar con precisión los pinchazos de sangre para un catálogo de enfermedades.
El juicio comenzó con la selección del jurado el 31 de agosto y los argumentos iniciales comenzaron el 8 de septiembre.
Esto es lo que está sucediendo con el juicio penal.
¿De qué se les acusa?
El gobierno está acusando a Holmes y Balwani de dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico y nueve cargos de fraude electrónico.
El primer cargo de conspiración alega que los dos conspiraron para defraudar a los inversores, supuestamente haciendo “numerosas tergiversaciones a posibles inversores sobre la situación financiera de Theranos y sus perspectivas futuras”, según el Departamento de Justicia.
El segundo cargo de conspiración alega que planearon engañar a médicos y pacientes sobre la velocidad y precisión de los resultados de las pruebas.
La mayoría de los cargos por fraude electrónico se refieren a seis transacciones. Los inversores transfirieron dinero a Theranos, que según la fiscalía se basó en afirmaciones fraudulentas sobre lo que estaban recibiendo a cambio. Theranos también enfrenta dos cargos por transferir los resultados de las pruebas a los pacientes de Walgreens en Arizona, y uno por transferir dinero a una empresa de medios con sede en Nueva York en Nueva York para comprar anuncios de Theranos Wellness Centers en Arizona.
ACTUALIZACIÓN 12/02/2020: Los cargos contra Holmes y Balwani se estrecharon después de un fallo de febrero. El juez Edward Davila dijo que desestimaría cualquier cargo de fraude electrónico y conspiración con respecto a pacientes y médicos que no habían pagado las pruebas o que habían sido reembolsados por el seguro. Eso es porque, en opinión del juez, los cargos de fraude requieren que las partes lesionadas hayan perdido dinero.
Esto no afecta los cargos de conspiración y fraude electrónico basados en estafar a los inversores, por lo que, aunque esta es una victoria legal para el Equipo Theranos, Holmes y Balwani todavía se encuentran en una situación difícil.
¿Por qué el fraude electrónico?
Si bien las afirmaciones que Holmes y Balwani hicieron a inversionistas, médicos y pacientes fueron supuestamente fraudulentas, son las acciones asociadas con ese fraude (recibir dinero y enviar dinero y resultados de pruebas) las que el gobierno federal procesa.
Además, acusar a Holmes y Balwani de fraude electrónico significa que las acciones de Theranos están bajo la jurisdicción del gobierno federal. Debido a que el presunto fraude incluyó transferencias electrónicas interestatales, el gobierno federal, a diferencia de California, puede perseguirlas.
¿Cuál es la evidencia?
La evidencia material que conocemos son las transferencias electrónicas mismas. Pero, según los informes, la fiscalía tiene más de 12 millones de páginas de documentos que planea entregar a la defensa.
En octubre de 2018, la fiscalía también ganó una moción que les permitía revisar más de 200.000 páginas de documentos internos de Theranos. La acusación también se refiere a múltiples comunicados de prensa y apariciones en los medios que Holmes hizo y que la fiscalía considera engañosas.
¿Qué tiene que hacer la fiscalía para ganar?
Si bien el meollo del caso es presentar la historia de Theranos, un negocio multimillonario construido sobre una idea científicamente imposible, el mayor obstáculo que tendrá que superar la fiscalía es demostrar que tanto Holmes como Balwani sabían sobre el fraude, y destinado a para defraudar a inversores y clientes. Ambos se declararon inocentes.
Pero en una declaración ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Por un caso civil anterior, Holmes admitió que hizo declaraciones falsas sobre Theranos sobre su capacidad para realizar pruebas y su supuesto despliegue en el ejército.
¿Cuánto tiempo en la cárcel están mirando?
Holmes y Balwani podrían enfrentar cada uno hasta 20 años de prisión y una multa de $ 250,000 por cada cargo de fraude electrónico y por cada cargo de conspiración, por un total potencial de $ 2.25 millones, más cualquier restitución adicional a las víctimas.
¿Qué está pasando con la prueba ahora?
ACTUALIZACIÓN 30/11/2021: Elizabeth Holmes está armando su defensa. Subió al estrado el 19 de noviembre e inició su testimonio con cuatro días de interrogatorios de sus abogados.
Holmes afirmó en gran medida que no estaba al tanto de los problemas con la tecnología del laboratorio de Theranos. Dijo que la falta de transparencia sobre el uso de dispositivos de terceros proviene del deseo de proteger los secretos comerciales. Y en su último día de interrogatorio por parte de sus abogados, Holmes declaró que había estado en una relación emocional y físicamente abusiva con su socio comercial y ex novio Sunny Balwani. Ella dijo que había sido manipulador y relacionó su comportamiento controlador con su conducta como directora ejecutiva.
El 30 de noviembre comenzó el interrogatorio. La acusación tenía como objetivo demostrar que Holmes conocía y asumía la responsabilidad de la totalidad de la empresa, incluidas las deficiencias de la tecnología de Theranos. También mostraron la forma en que había tratado de controlar la imagen de la empresa, incluso yendo directamente a Wall Street Journal propietario, y Theranos Investor, Rupert Murdoch, en un intento de matar De John Carreyou WSJ historia que finalmente llevó a la ruptura de la empresa. Holmes pareció evitar confirmar casos específicos que la fiscalía planteó sobre su comprensión de los problemas de la empresa, pero expresó cierto remordimiento general, diciendo que había cometido errores.
Una vez que el interrogatorio llegó al tema de la relación de Holmes con Balwani, la reportera de The Verge Elizabeth Lopatto tuiteó que varios miembros del jurado parecían incómodos. El fiscal del distrito mostró correos electrónicos y mensajes de texto entre los dos que mostraban que estaban en una relación “amorosa” en ese momento, y que Balwani no estaba tratando de ocultar problemas en el laboratorio, que los había compartido directamente con Holmes.
El contrainterrogatorio continúa el 7 de diciembre.
ACTUALIZACIÓN 8/9/21: El juicio está en marcha. Los expertos, inversores y víctimas de resultados de pruebas inexactos están listos para testificar. En declaraciones de apertura, la defensa ha posicionado a Holmes como una mujer de negocios trabajadora, aunque joven e ingenua, que nunca tuvo la intención de lastimar a nadie. Sin embargo, Balwani la engañó y los inversores experimentados conocían los riesgos cuando realizaban sus inversiones.
Mientras tanto, la fiscalía, encabezada por el fiscal federal adjunto Robert Leach, finalizó su declaración de apertura con la afirmación de que “Este es un caso de fraude, de mentir y hacer trampa para obtener dinero … Eso es un crimen en Main Street y un crimen en Silicon Valle” [per The Verge’s Elizabeth Lopatto].
ACTUALIZACIÓN 4/5/21: El 4 de mayo de 2021, Holmes acudió a los tribunales por primera vez en más de un año. El coronavirus ha retrasado el juicio, al igual que la revelación de Holmes al tribunal en marzo de que estaba embarazada y que iba a tener un bebé en julio de 2021, según el Wall Street Journal.
Holmes y sus abogados comparecieron ante el tribunal durante el primero de los tres días previstos para discutir qué pruebas pueden y no pueden compartir con el jurado.
El juicio de Holmes ahora está programado para fines del 31 de agosto de 2021. El juicio de Balwani comenzará en algún momento de enero de 2022.
Ambos ensayos se han reprogramado varias veces.
ACTUALIZACIÓN 15/04/20: Según los informes, será un juicio de tres meses, lo que no es sorprendente considerando la cantidad de pruebas que ambas partes tienen que pasar.
En una audiencia de estado del 22 de abril de 2019 en San José, los abogados de la defensa presionaron con éxito para obtener más tiempo para revisar los terabytes de evidencia que la fiscalía ha estado acumulando contra sus clientes.
¿Donde están ahora?
Tanto Balwani como Holmes están en libertad bajo fianza. Holmes se casó en secreto en 2019 con su novio heredero de la industria hotelera y, según los informes, estaba viviendo su mejor vida ese año, viviéndola en Burning Man y en los juegos de béisbol. Ella reveló al tribunal en marzo de 2021 que había quedado embarazada y que tuvo a su bebé en julio.
¿Han enfrentado alguna otra acción legal?
Si. A principios de marzo, Holmes resolvió un caso de fraude civil con la SEC. Pagará $ 500,000 a la SEC y acordó no buscar roles de liderazgo empresarial durante los próximos 10 años (aunque supuestamente ya está presentando nuevas ideas mientras está en libertad bajo fianza). Balwani se declara inocente.
Walgreens también demandó a Theranos por $ 140 millones, con la esperanza de recuperar algunas de sus inversiones en la compañía a raíz de su desastrosa asociación.
¿Que sigue?
ACTUALIZACIÓN 4/5/21: El juez Dávila comenzó a escuchar los argumentos previos al juicio a principios de mayo de 2021 sobre el alcance de las pruebas a incluir antes del juicio con jurado en agosto.
Además, los fiscales han indicado que el caso Theranos es incluso más amplio de lo que parece en este momento, por lo que también pueden surgir más cargos para Holmes y Balwani.
Corrección 23/04/2019: Una versión anterior de esta historia decía que se había fijado una fecha de prueba para julio. Este no era el caso.
